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Auditoría
Caja Madrid dispone en su estructura organizativa de una Unidad de Auditoría interna como actividad independiente, objetiva, de evaluación y consulta, cuya finalidad es añadir valor y mejorar la eficiencia y eficacia de sus procesos operativos, de gestión y sistemas de control interno. Para garantizar su propósito y adecuado funcionamiento, su actividad es supervisada por la Comisión de Control que afianza y desarrolla el compromiso ético asumido en el Sistema de Gobierno Corporativo.
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Cuestión de confianza
Amando Moreno Ruiz
Área de Activos Adjudicados
El equipo humano que tiene encomendada esta tarea, actúa de acuerdo con el “Código de Ética”, las “Normas para el ejercicio profesional de la Auditoría interna” y otras normas emitidas por el Instituto de Auditores Internos. Durante 2007, la Unidad de Auditoría ha pasado, con la máxima calificación, un programa de aseguramiento de la calidad (EC) por parte del Instituto de Auditores Internos en el que se evalúa su cumplimiento de las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoría Interna, así como su eficacia al llevar a cabo su misión según lo establecido en su Estatuto y las expectativas expresadas por la Comisión de Control y la Presidencia del Grupo Caja Madrid.
El ámbito que se considera susceptible de ser auditado en el marco del Plan Auditor, que se redacta con una periodicidad anual, abarca toda la red de oficinas y oficinas de distribución bancaria, direcciones de negocio y zona, productos de Banca Comercial, productos, procesos y agrupaciones organizativas de Banca de Negocios, Corporación y los Servicios Centrales, así como los diferentes entornos y sistemas de información, medidas de seguridad sobre el funcionamiento de las aplicaciones y, por último, las medidas de seguridad sobre la base de la protección de datos de carácter personal.
La Unidad de Auditoría interna contribuye a la disuasión del fraude, mediante la evaluación de la adecuación y efectividad del Sistema de Control Interno, utilizando una metodología enfocada al riesgo potencial de las diferentes actividades y operaciones de la Entidad. Adicionalmente, al objeto de obtener evidencia suficiente y adecuada, realiza procedimientos tan amplios como sea necesario, para investigar cualquier indicio de fraude potencial, lo que permite a la Dirección disponer de una información clara y precisa para la toma de decisiones. La auditoría externa colabora también en ese sentido, a través del proceso de circularización de saldos contables a clientes.
Auditorías realizadas
|
Dato 2007 |
Dato 2006 |
Dato 2005 |
Unidad de medida |
| Nº Auditorías Red Plan Auditor |
630 |
730 |
671 |
auditorías |
| Auditoría a distancia Red: Alertas prevención fraude y control interno |
11.779 |
11.125 |
11.125 |
alertas |
| Auditorías de procesos, productos y centros |
186 |
154 |
159 |
auditorías |